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极速快3app 恒生电子刘曙峰金蝉脱壳,子公司变“舍子”躲避证监会4亿罚款

【事件概述】

5年前9月的一个交易日,尚未从牛市幻灭中走出的股民望到一则重磅新闻:证监会拟对杭州恒生网络技术服务有限公司(下称“恒生网络”)作凶经营证券业务案作出走政责罚,没收恒生网络作凶所得约1.33亿元,并处约3.99亿元罚款;对恒生网络董事长刘曙峰、总经理官晓岚给予警告,并别离处以30万元罚款。

彼时,证监会的这一责罚被多多媒体解读为“天价罚单”,备受市场瞩现在。厉查作凶场外配资的恒生网络作凶经营证券业务案,后来还被列入2016年证监稽查20大典型作凶案例。

证监会强调,任何人未经允诺作凶从事证券业务都是对资本市场基本法律制度的无视,是对普及投资者益处的损坏,必须予以厉惩。

言犹在耳,5年以前了,但监管高举的这把重锤,却被恒生网络母公司恒生电子(600570.SH)轻盈化解,天价责罚难以兑现。

经过几年的矮调,恒生电子现在的股价挨近2015年牛市高峰,两位高管时隔5年相继抛出减持计划,添紧套现。

6月8日晚,恒生电子公告吐露,公司董事蒋建圣减持股份计划,蒋建圣拟减持不超过200万股。这是继5月董事长彭政纲减持后第二位董事计划减持。5月中下旬,彭政纲分4次减持相符计37万股,套现3946万元,减持后彭政纲还持有恒生电子1.1%的股份。

公开原料表现,恒生网络曾是恒生电子的危险子公司。彭政纲、蒋建圣和上述被罚的刘曙峰、官晓岚都曾是恒生网络的董事、监事或其他管理人员。现在,彭政纲、蒋建圣、刘曙峰、官晓岚等四人别离担任恒生电子董事长、实走董事、副董事长兼总裁、实走总裁。

议定变更高管、业务凝滞、公司更名、申请休业清理等手段钻政策漏洞,刘曙峰、官晓岚金蝉脱壳,躲过了恒生网络被罚的各栽麻烦。5月16日,恒生电子公告称,2019年年度股东大会决议以99.83%的高比例议定《关于批准控股子公司申请休业清理的议案》,这意味着,倘若骆峰网络(原恒生网络)终极被法院裁定宣告休业,数亿元罚款能够不必缴纳,顺当躲避证监会的走政罚款。

此外,一季度,恒生电子折本4491.38万元极速快3app,这是其自2003岁暮上市以来首次发生折本。2019年极速快3app,该公司的公允价值转折利润和投资利润相符计贡献近一半净利润。

6月10日极速快3app,时代商学院就上述题目向恒生电子发函咨询,但截至本通知发布,仍未获对方回复。

【分析解读】

一、4亿罚款未缴纳,恒生电子董事忙套现

自2018年10月31日至今年6月22日,恒生电子的股价涨幅挨近2.5倍,逼近2015年牛市股价的最高峰。参照现在股价,倘若蒋建圣顶格减持200万股,那他和彭政纲的套现金额超过2.3亿元。

这是时隔5年恒生电子高管一连减持公司股份。比来一次的减持是2015年12月,时任副总经理官晓岚减持公司股份2.43万股,此后公司股价永远矮迷,永远未见高管减持行为。

从董事忙于套现能够望出,恒生电子已经走出恒生网络天价罚单的阴影。2019年年报表现,恒生电子账面仍有一笔4亿多元罚款支拨尚未缴纳。在很多股民望来,倘若证监会的这笔巨额罚单无需缴纳,就是恒生电子的一个超级利好。

公开原料表现,恒生网络的HOMS编制具有开立证券交易子账户、批准证券交易委托、查询证券交易新闻、进走证券和资金的交易结算清理功能,具有证券业务属性。投资者议定该编制不在证券公司开户即可进走证券交易。

自2012年该产品研发成功后,恒生网络不息多年议定报刊杂志、电子邮件、网络营销、举办钻研会等多栽形态,重点宣传HOMS编制具备的开立虚拟证券账户、交易证券、存储数据、清理交割等功能,发掘配资客户。并且,在明知客户经营手段不同规的情况下,恒生网络仍向不具有经营证券业务资质的客户出售该编制、挑供有关服务,作凶获取有关利润,使作凶配资游离在监管之外。

2015年9月6日晚,恒生电子公告称,日前证监会拟决定对恒生网络及有关责任人员依法作出走政责罚:没收恒生网络作凶所得1.33亿元,并处以3.99亿元罚款;对恒生网络董事长刘曙峰、总经理官晓岚给予警告,并别离处以30万元罚款。彼时,恒生电子相符计持有恒生网络88.6%股权。

2016年11月,证监会公布了对恒生网络、刘曙峰、官晓岚的责罚决定书。证监会认为,恒生网络开发运营的HOMS编制,包含子账户开立、挑供委托交易、存储、查询、清理等多栽证券业务属性的功能。恒生网络明知客户经营手段,却仍向不具有经营证券业务资质的客户出售该编制,挑供有关服务,并获取利润的走为,作梗了《证券法》,组成了作凶经营证券业务的走为。时任恒生网络董事长刘曙峰为直接负责的主管人员,总经理官晓岚为其他直接责任人员。

所以,证监会决定,没收恒生网络作凶所得约1.1亿元,并处以约3.3亿元罚款;对刘曙峰给予警告,并处以30万元罚款;对官晓岚给予警告,并处以30万元罚款。

2018年3月10日,恒生电子公告,北京市西城区法院责令其子公司恒生网络缴纳证监会4.4亿元罚款,否则将强制实走。但恒生电子在公告中说:“子公司恒生网络已经无法一般不息运营,净资产不能以偿付罚款。”

公开原料表现,证监会曾多次向北京市西城区法院申请强制实走。2019年11月18日,因累计实走多次发现无可实走财产,西城法院批准终局此次实走程序。恒生网络尚有4.14亿元罚款未付出。

2019年报表现,该笔罚款仍未缴交给证监会,挂在恒生电子资产欠债报外下的其他搪塞款中。

二、恒生网络变“舍子”路线图:高管精心设计躲避监管

尽管恒生电子声称恒生网络的“净资产不能以偿付罚款”,但2015年被证监会责罚前,恒生网络是恒生电子金融服务体系中的危险棋子。

工商原料表现,恒生网络成立于2009年,注册资本1000万元,最早是恒生电子的全资子公司。固然成立之初未显山露水,但2014—2015年,市场迎来配资、添杠杆炒股票的炎潮,恒生网络HOMS编制的业务景气度高涨。

2014年7月,恒生电子公告,增补恒生网络的注册资本,由此前的1000万元增补到1亿元,同时,引进云汉投资、云唐投资、云秦投资三个投资者,恒生电子的持股比例从100%消极为59%。上述三个投资者是恒生电子董事、高管、中间主干员工共同竖立的相符伙投资公司。

2015年2月,恒生电子再次添码,议定添资扩股,把恒生网络的注册资金从1亿元增补到2亿元。

2014年6月末,恒生网络总资产为223万元,净资产为212万元。半年后,恒生网络收入达到1458万元。2015年6月末,其收入已经飙涨到1.9亿元,净利润折本1514万元。

不过,2015年8月,恒生电子公告,恒生网络受到证监会立案调查。到该岁暮,恒生电子异国不息吐露恒生网络的交易总收入,却吐露净利润为折本1.6亿元。

时代商学院着重到,在遭到证监会调查后,彭政纲、蒋建圣、刘曙峰、官晓岚等人先后淡出恒生网络。工商原料的不息变更,袒露了恒生电子高管屏舍恒生网络的路线图。

天眼查表现,2015年11月,恒生网络率先辈走住所变更,住所由恒生电子所在的恒生大厦移出。

2015年12月,恒生网络进走了法定代外人变更,刘曙峰不再担任,彭政纲、蒋建圣的名字也淡出。官晓岚兼任法定代外人、实走董事兼总经理。姚曼英出任监事。

2016年1月,恒生网络的股东进走了变更,宁波云夏投资退出。

2016年3月,恒生网络再次进走了法定代外人变更,官晓岚不再担任法定代外人。这意味着,恒生电子高管已经全身而退。王锋出任法定代外人兼实走董事,朱斌出任经理,姚曼英不息担任监事。

2017年1月,恒生网络又一次变更了法定代外人,宗梅苓身兼数职,担任法定代外人、实走董事兼总经理;姚曼英不息担任监事。

2020年4月20日,恒生网络悄然把公司名称变更为骆峰网络。

5月16日,恒生电子公告称,2019年年度股东大会决议以99.83%的高比例议定《关于批准控股子公司申请休业清理的议案》。这意味着,倘若骆峰网络终极被法院裁定宣告休业,则恒生电子4.14亿元罚款能够一分不交,顺当躲避证监会的巨额罚款,并且腾挪财技使今年白白增补超4亿多元净利润。

恒生电子显明账上现金超13亿元,却拖欠罚款多年不交,并试图让子公司休业清理躲避罚款,这是否议定钻法律空子赖账的典型案例?这口子一开,以后上市公司会否一再学习之,证监会对上市公司违规作凶走为的责罚威慑力还会否存在?时代商学院未能获得恒生电子的置评。

值得着重的是,早在2018年6月,北京市西城区法院公告的新闻表现,恒生网络成为误期被实走人,其走为详细情形为“有实走能力而拒不实走奏效法律文书确定责任”。

与此相有关的是,接棒恒生网络法定代外人的宗梅苓“背锅”变成“老赖”,和恒生网络一首收到法院发出的控制消耗令,不得乘坐飞机,不得乘坐高铁,不得旅游和度伪。

这一致,刘曙峰等高管也许早有所料。倘若不是事先组织,变成“老赖”的就不会是宗梅苓,而是刘曙峰或官晓岚。

三、投资利润赞许大梁,一季度归母净利润首次为负

今年一季报表现,截至3月31日,恒生电子实现交易收入5.14亿元,同比消极13.27%;归母净利润为-4491万元,而2019年同期归母净利润为3.98亿元,这也是恒生电子自2003岁暮上市以来归母净利润首次为负值。

时代商学院着重到,这4491万元的折本照样该公司在三费成本大幅削减的情况下发生的。

一季度,恒生电子的交易总收入为5.14亿元,交易总成本为5.8亿元;而2019年同期的交易总收入为5.92亿元,交易总成本为6.34亿元,均呈入不足出状态。

其中,一季度恒生电子的研发费用为2.51亿元,同比消极19.53%;出售费用为0.68亿元,同比消极62.71%;管理费用为0.87亿元,同比消极23.23%。

可见,一季度恒生电子的研发费用、出售费用和管理费用这三大块主要交易成本都大幅削减,但当期归母净利润逆而创史上最矮,首次为负值。

时代商学院发现,一季度恒生电子的公允价值转折利润为-1.06亿元,归母净利润为-0.45亿元,而2019年同期的公允价值转折利润则高达3.61亿元,当期归母净利润则为3.98亿元。可见公允价值转折损好对恒生电子的归母净利润影响较大。

值得一挑的是,年报表现,2019年恒生电子公允价值转折利润和投资利润别离为1.35亿元、4.75亿元,相符计6.1亿元,占以前归母净利润(14.16亿元)的43%,为以前该公司净利润贡献了近乎一半份额。

2015—2019年,恒生电子的投资利润别离为1.64亿元、1.19亿元、2.71亿元、2.57亿元、4.75亿元,归母净利润别离为4.54亿元、0.18亿元、4.71亿元、6.45亿元、14.16亿元,投资利润占当期归母净利润的比重别离为36.15%、650.63%、57.43%、33.57%。近年来,投资利润已成为恒生电子利润的主要来源之一。

需着重的是,2019年恒生电子的资产减值亏损仅计挑1465万元,而2018年资产减值亏损则计挑了1.31亿元。

时代商学院认为,公允价值转折利润由负转正、投资利润的大添及少计挑资产减值亏损是2019年恒生电子业绩暴添的危险因为之一。但公允价值转折利润和投资利润并担心详,均存在各栽风险因素,易造成业绩大幅震动。

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